建設工程勘察設計資質管理規(guī)定（建設部令第160號）

（2007年6月26日中華人民共和國建設部令第160號公布　自2007年9月1日起施行）

第一章　總　則

第一條　為了加強對建設工程勘察、設計活動的監(jiān)督管理，保證建設工程勘察、設計質量，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國建筑法》、《建設工程質量管理條例》和《建設工程勘察設計管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條　在中華人民共和國境內(nèi)申請建設工程勘察、工程設計資質，實施對建設工程勘察、工程設計資質的監(jiān)督管理，適用本規(guī)定。

第三條　從事建設工程勘察、工程設計活動的企業(yè)，應當按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術人員、技術裝備和勘察設計業(yè)績等條件申請資質，經(jīng)審查合格，取得建設工程勘察、工程設計資質證書后，方可在資質許可的范圍內(nèi)從事建設工程勘察、工程設計活動。

第四條　國務院建設主管部門負責全國建設工程勘察、工程設計資質的統(tǒng)一監(jiān)督管理。國務院鐵路、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等有關部門配合國務院建設主管部門實施相應行業(yè)的建設工程勘察、工程設計資質管理工作。

省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)建設工程勘察、工程設計資質的統(tǒng)一監(jiān)督管理。省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)等有關部門配合同級建設主管部門實施本行政區(qū)域內(nèi)相應行業(yè)的建設工程勘察、工程設計資質管理工作。

第二章  資質分類和分級

第五條　工程勘察資質分為工程勘察綜合資質、工程勘察專業(yè)資質、工程勘察勞務資質。

工程勘察綜合資質只設甲級；工程勘察專業(yè)資質設甲級、乙級，根據(jù)工程性質和技術特點，部分專業(yè)可以設丙級；工程勘察勞務資質不分等級。

取得工程勘察綜合資質的企業(yè)，可以承接各專業(yè)（海洋工程勘察除外）、各等級工程勘察業(yè)務；取得工程勘察專業(yè)資質的企業(yè)，可以承接相應等級相應專業(yè)的工程勘察業(yè)務；取得工程勘察勞務資質的企業(yè)，可以承接巖土工程治理、工程鉆探、鑿井等工程勘察勞務業(yè)務。

第六條　工程設計資質分為工程設計綜合資質、工程設計行業(yè)資質、工程設計專業(yè)資質和工程設計專項資質。

工程設計綜合資質只設甲級；工程設計行業(yè)資質、工程設計專業(yè)資質、工程設計專項資質設甲級、乙級。

根據(jù)工程性質和技術特點，個別行業(yè)、專業(yè)、專項資質可以設丙級，建筑工程專業(yè)資質可以設丁級。

取得工程設計綜合資質的企業(yè)，可以承接各行業(yè)、各等級的建設工程設計業(yè)務；取得工程設計行業(yè)資質的企業(yè)，可以承接相應行業(yè)相應等級的工程設計業(yè)務及本行業(yè)范圍內(nèi)同級別的相應專業(yè)、專項（設計施工一體化資質除外）工程設計業(yè)務；取得工程設計專業(yè)資質的企業(yè)，可以承接本專業(yè)相應等級的專業(yè)工程設計業(yè)務及同級別的相應專項工程設計業(yè)務（設計施工一體化資質除外）；取得工程設計專項資質的企業(yè)，可以承接本專項相應等級的專項工程設計業(yè)務。

第七條　建設工程勘察、工程設計資質標準和各資質類別、級別企業(yè)承擔工程的具體范圍由國務院建設主管部門商國務院有關部門制定。

第三章  資質申請和審批

第八條　申請工程勘察甲級資質、工程設計甲級資質，以及涉及鐵路、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的工程設計乙級資質的，應當向企業(yè)工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門提出申請。其中，國務院國資委管理的企業(yè)應當向國務院建設主管部門提出申請；國務院國資委管理的企業(yè)下屬一層級的企業(yè)申請資質，應當由國務院國資委管理的企業(yè)向國務院建設主管部門提出申請。

省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門應當自受理申請之日起20日內(nèi)初審完畢，并將初審意見和申請材料報國務院建設主管部門。

國務院建設主管部門應當自省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門受理申請材料之日起60日內(nèi)完成審查，公示審查意見，公示時間為10日。其中，涉及鐵路、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的工程設計資質，由國務院建設主管部門送國務院有關部門審核，國務院有關部門在20日內(nèi)審核完畢，并將審核意見送國務院建設主管部門。

第九條　工程勘察乙級及以下資質、勞務資質、工程設計乙級（涉及鐵路、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的工程設計乙級資質除外）及以下資質許可由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門實施。具體實施程序由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門依法確定。

省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門應當自作出決定之日起30日內(nèi)，將準予資質許可的決定報國務院建設主管部門備案。

第十條　工程勘察、工程設計資質證書分為正本和副本，正本一份，副本六份，由國務院建設主管部門統(tǒng)一印制，正、副本具備同等法律效力。資質證書有效期為5年。

第十一條　企業(yè)首次申請工程勘察、工程設計資質，應當提供以下材料：

（一）工程勘察、工程設計資質申請表；

（二）企業(yè)法人、合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

（三）企業(yè)章程或合伙人協(xié)議；

（四）企業(yè)法定代表人、合伙人的身份證明；

（五）企業(yè)負責人、技術負責人的身份證明、任職文件、畢業(yè)證書、職稱證書及相關資質標準要求提供的材料；

（六）工程勘察、工程設計資質申請表中所列注冊執(zhí)業(yè)人員的身份證明、注冊執(zhí)業(yè)證書；

（七）工程勘察、工程設計資質標準要求的非注冊專業(yè)技術人員的職稱證書、畢業(yè)證書、身份證明及個人業(yè)績材料；

（八）工程勘察、工程設計資質標準要求的注冊執(zhí)業(yè)人員、其他專業(yè)技術人員與原聘用單位解除聘用勞動合同的證明及新單位的聘用勞動合同；

（九）資質標準要求的其他有關材料。

第十二條　企業(yè)申請資質升級應當提交以下材料：

（一）本規(guī)定第十一條第（一）、（二）、（五）、（六）、（七）、（九）項所列資料；

（二）工程勘察、工程設計資質標準要求的非注冊專業(yè)技術人員與本單位簽定的勞動合同及社保證明；

（三）原工程勘察、工程設計資質證書副本復印件；

（四）滿足資質標準要求的企業(yè)工程業(yè)績和個人工程業(yè)績。

第十三條　企業(yè)增項申請工程勘察、工程設計資質，應當提交下列材料：

（一）本規(guī)定第十一條所列（一）、（二）、（五）、（六）、（七）、（九）的資料；

（二）工程勘察、工程設計資質標準要求的非注冊專業(yè)技術人員與本單位簽定的勞動合同及社保證明；

（三）原資質證書正、副本復印件；

（四）滿足相應資質標準要求的個人工程業(yè)績證明。

第十四條　資質有效期屆滿，企業(yè)需要延續(xù)資質證書有效期的，應當在資質證書有效期屆滿60日前，向原資質許可機關提出資質延續(xù)申請。

對在資質有效期內(nèi)遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章、技術標準，信用檔案中無不良行為記錄，且專業(yè)技術人員滿足資質標準要求的企業(yè)，經(jīng)資質許可機關同意，有效期延續(xù)5年。

第十五條　企業(yè)在資質證書有效期內(nèi)名稱、地址、注冊資本、法定代表人等發(fā)生變更的，應當在工商部門辦理變更手續(xù)后30日內(nèi)辦理資質證書變更手續(xù)。

取得工程勘察甲級資質、工程設計甲級資質，以及涉及鐵路、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的工程設計乙級資質的企業(yè)，在資質證書有效期內(nèi)發(fā)生企業(yè)名稱變更的，應當向企業(yè)工商注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門提出變更申請，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門應當自受理申請之日起2日內(nèi)將有關變更證明材料報國務院建設主管部門，由國務院建設主管部門在2日內(nèi)辦理變更手續(xù)。

前款規(guī)定以外的資質證書變更手續(xù)，由企業(yè)工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門負責辦理。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門應當自受理申請之日起2日內(nèi)辦理變更手續(xù)，并在辦理資質證書變更手續(xù)后15日內(nèi)將變更結果報國務院建設主管部門備案。

涉及鐵路、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的工程設計資質的變更，國務院建設主管部門應當將企業(yè)資質變更情況告知國務院有關部門。

第十六條　企業(yè)申請資質證書變更，應當提交以下材料：

（一）資質證書變更申請；

（二）企業(yè)法人、合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

（三）資質證書正、副本原件；

（四）與資質變更事項有關的證明材料。

企業(yè)改制的，除提供前款規(guī)定資料外，還應當提供改制重組方案、上級資產(chǎn)管理部門或者股東大會的批準決定、企業(yè)職工代表大會同意改制重組的決議。

第十七條　企業(yè)首次申請、增項申請工程勘察、工程設計資質，其申請資質等級最高不超過乙級，且不考核企業(yè)工程勘察、工程設計業(yè)績。

已具備施工資質的企業(yè)首次申請同類別或相近類別的工程勘察、工程設計資質的，可以將相應規(guī)模的工程總承包業(yè)績作為工程業(yè)績予以申報。其申請資質等級最高不超過其現(xiàn)有施工資質等級。

第十八條　企業(yè)合并的，合并后存續(xù)或者新設立的企業(yè)可以承繼合并前各方中較高的資質等級，但應當符合相應的資質標準條件。

企業(yè)分立的，分立后企業(yè)的資質按照資質標準及本規(guī)定的審批程序核定。

企業(yè)改制的，改制后不再符合資質標準的，應按其實際達到的資質標準及本規(guī)定重新核定；資質條件不發(fā)生變化的，按本規(guī)定第十六條辦理。

第十九條　從事建設工程勘察、設計活動的企業(yè)，申請資質升級、資質增項，在申請之日起前一年內(nèi)有下列情形之一的，資質許可機關不予批準企業(yè)的資質升級申請和增項申請：

（一）企業(yè)相互串通投標或者與招標人串通投標承攬工程勘察、工程設計業(yè)務的；

（二）將承攬的工程勘察、工程設計業(yè)務轉包或違法分包的；

（三）注冊執(zhí)業(yè)人員未按照規(guī)定在勘察設計文件上簽字的；

（四）違反國家工程建設強制性標準的；

（五）因勘察設計原因造成過重大生產(chǎn)安全事故的；

（六）設計單位未根據(jù)勘察成果文件進行工程設計的；

（七）設計單位違反規(guī)定指定建筑材料、建筑構配件的生產(chǎn)廠、供應商的；

（八）無工程勘察、工程設計資質或者超越資質等級范圍承攬工程勘察、工程設計業(yè)務的；

（九）涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉讓資質證書的；

（十）允許其他單位、個人以本單位名義承攬建設工程勘察、設計業(yè)務的；

（十一）其他違反法律、法規(guī)行為的。

第二十條　企業(yè)在領取新的工程勘察、工程設計資質證書的同時，應當將原資質證書交回原發(fā)證機關予以注銷。

企業(yè)需增補（含增加、更換、遺失補辦）工程勘察、工程設計資質證書的，應當持資質證書增補申請等材料向資質許可機關申請辦理。遺失資質證書的，在申請補辦前應當在公眾媒體上刊登遺失聲明。資質許可機關應當在2日內(nèi)辦理完畢。

第四章  監(jiān)督與管理

第二十一條　國務院建設主管部門對全國的建設工程勘察、設計資質實施統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務院鐵路、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等有關部門配合國務院建設主管部門對相應的行業(yè)資質進行監(jiān)督管理。

縣級以上地方人民政府建設主管部門負責對本行政區(qū)域內(nèi)的建設工程勘察、設計資質實施監(jiān)督管理。縣級以上人民政府交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)等有關部門配合同級建設主管部門對相應的行業(yè)資質進行監(jiān)督管理。

上級建設主管部門應當加強對下級建設主管部門資質管理工作的監(jiān)督檢查，及時糾正資質管理中的違法行為。

第二十二條　建設主管部門、有關部門履行監(jiān)督檢查職責時，有權采取下列措施：

（一）要求被檢查單位提供工程勘察、設計資質證書、注冊執(zhí)業(yè)人員的注冊執(zhí)業(yè)證書，有關工程勘察、設計業(yè)務的文檔，有關質量管理、安全生產(chǎn)管理、檔案管理、財務管理等企業(yè)內(nèi)部管理制度的文件；

（二）進入被檢查單位進行檢查，查閱相關資料；

（三）糾正違反有關法律、法規(guī)和本規(guī)定及有關規(guī)范和標準的行為。

建設主管部門、有關部門依法對企業(yè)從事行政許可事項的活動進行監(jiān)督檢查時，應當將監(jiān)督檢查情況和處理結果予以記錄，由監(jiān)督檢查人員簽字后歸檔。

第二十三條　建設主管部門、有關部門在實施監(jiān)督檢查時，應當有兩名以上監(jiān)督檢查人員參加，并出示執(zhí)法證件，不得妨礙企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得索取或者收受企業(yè)的財物，不得謀取其他利益。

有關單位和個人對依法進行的監(jiān)督檢查應當協(xié)助與配合，不得拒絕或者阻撓。

監(jiān)督檢查機關應當將監(jiān)督檢查的處理結果向社會公布。

第二十四條　企業(yè)違法從事工程勘察、工程設計活動的，其違法行為發(fā)生地的建設主管部門應當依法將企業(yè)的違法事實、處理結果或處理建議告知該企業(yè)的資質許可機關。

第二十五條　企業(yè)取得工程勘察、設計資質后，不再符合相應資質條件的，建設主管部門、有關部門根據(jù)利害關系人的請求或者依據(jù)職權，可以責令其限期改正；逾期不改的，資質許可機關可以撤回其資質。

第二十六條　有下列情形之一的，資質許可機關或者其上級機關，根據(jù)利害關系人的請求或者依據(jù)職權，可以撤銷工程勘察、工程設計資質：

（一）資質許可機關工作人員濫用職權、玩忽職守作出準予工程勘察、工程設計資質許可的；

（二）超越法定職權作出準予工程勘察、工程設計資質許可；

（三）違反資質審批程序作出準予工程勘察、工程設計資質許可的；

（四）對不符合許可條件的申請人作出工程勘察、工程設計資質許可的；

（五）依法可以撤銷資質證書的其他情形。

以欺騙、賄賂等不正當手段取得工程勘察、工程設計資質證書的，應當予以撤銷。

第二十七條　有下列情形之一的，企業(yè)應當及時向資質許可機關提出注銷資質的申請，交回資質證書，資質許可機關應當辦理注銷手續(xù)，公告其資質證書作廢：

（一）資質證書有效期屆滿未依法申請延續(xù)的；

（二）企業(yè)依法終止的；

（三）資質證書依法被撤銷、撤回，或者吊銷的；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定的應當注銷資質的其他情形。

第二十八條　有關部門應當將監(jiān)督檢查情況和處理意見及時告知建設主管部門。資質許可機關應當將涉及鐵路、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的資質被撤回、撤銷和注銷的情況及時告知有關部門。

第二十九條　企業(yè)應當按照有關規(guī)定，向資質許可機關提供真實、準確、完整的企業(yè)信用檔案信息。

企業(yè)的信用檔案應當包括企業(yè)基本情況、業(yè)績、工程質量和安全、合同違約等情況。被投訴舉報和處理、行政處罰等情況應當作為不良行為記入其信用檔案。

企業(yè)的信用檔案信息按照有關規(guī)定向社會公示。

第五章  法律責任

第三十條　企業(yè)隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請資質的，資質許可機關不予受理或者不予行政許可，并給予警告，該企業(yè)在1年內(nèi)不得再次申請該資質。

第三十一條　企業(yè)以欺騙、賄賂等不正當手段取得資質證書的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者有關部門給予警告，并依法處以罰款；該企業(yè)在3年內(nèi)不得再次申請該資質。

第三十二條　企業(yè)不及時辦理資質證書變更手續(xù)的，由資質許可機關責令限期辦理；逾期不辦理的，可處以1000元以上1萬元以下的罰款。

第三十三條　企業(yè)未按照規(guī)定提供信用檔案信息的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，可處以1000元以上1萬元以下的罰款。

第三十四條　涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉讓資質證書的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者有關部門給予警告，責令改正，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十五條　縣級以上地方人民政府建設主管部門依法給予工程勘察、設計企業(yè)行政處罰的，應當將行政處罰決定以及給予行政處罰的事實、理由和依據(jù)，報國務院建設主管部門備案。

第三十六條　建設主管部門及其工作人員，違反本規(guī)定，有下列情形之一的，由其上級行政機關或者監(jiān)察機關責令改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分：

（一）對不符合條件的申請人準予工程勘察、設計資質許可的；

（二）對符合條件的申請人不予工程勘察、設計資質許可或者未在法定期限內(nèi)作出許可決定的；

（三）對符合條件的申請不予受理或者未在法定期限內(nèi)初審完畢的；

（四）利用職務上的便利，收受他人財物或者其他好處的；

（五）不依法履行監(jiān)督職責或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的。

第六章  附則

第三十七條　本規(guī)定所稱建設工程勘察包括建設工程項目的巖土工程、水文地質、工程測量、海洋工程勘察等。

第三十八條　本規(guī)定所稱建設工程設計是指：

（一）建設工程項目的主體工程和配套工程（含廠（礦）區(qū)內(nèi)的自備電站、道路、專用鐵路、通信、各種管網(wǎng)管線和配套的建筑物等全部配套工程）以及與主體工程、配套工程相關的工藝、土木、建筑、環(huán)境保護、水土保持、消防、安全、衛(wèi)生、節(jié)能、防雷、抗震、照明工程等的設計。

（二）建筑工程建設用地規(guī)劃許可證范圍內(nèi)的室外工程設計、建筑物構筑物設計、民用建筑修建的地下工程設計及住宅小區(qū)、工廠廠前區(qū)、工廠生活區(qū)、小區(qū)規(guī)劃設計及單體設計等，以及上述建筑工程所包含的相關專業(yè)的設計內(nèi)容（包括總平面布置、豎向設計、各類管網(wǎng)管線設計、景觀設計、室內(nèi)外環(huán)境設計及建筑裝飾、道路、消防、安保、通信、防雷、人防、供配電、照明、廢水治理、空調(diào)設施、抗震加固等）。

第三十九條　取得工程勘察、工程設計資質證書的企業(yè)，可以從事資質證書許可范圍內(nèi)相應的建設工程總承包業(yè)務，可以從事工程項目管理和相關的技術與管理服務。

第四十條　本規(guī)定自2007年9月1日起實施。2001年7月25日建設部頒布的《建設工程勘察設計企業(yè)資質管理規(guī)定》（建設部令第93號）同時廢止。